华中监能稽查﹝2017﹞188号

关于印发《华中能源监管局行政处罚程序规定》的通知

各处（室、办）：

为了规范行政处罚工作，维护能源投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，根据《国家能源局行政处罚程序规定》，我们制定了《华中能源监管局行政处罚程序规定》，现印发给你们，请遵照执行。

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                    国家能源局华中监管局

                     2017年8月9日

华中能源监管局行政处罚程序规定

第一章　总　　则

第一条为了规范国家能源局华中监管局（以下称华中能源监管局）行政处罚工作，维护能源投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，根据《中华人民共和国行政处罚法》和《国家能源局行政处罚程序规定》，制定本规定。

第二条华中能源监管局在其职责范围内对违反法律、法规和规章的行为（以下简称违法行为）实施行政处罚，适用本规定。

电力安全事项的调查处理按照国家有关规定执行。

第三条华中能源监管局实施行政处罚，以法律、法规和规章为依据。

没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。

第四条当事人对华中能源监管局给予的行政处罚，享有陈述权、申辩权；对行政处罚不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

当事人因为华中能源监管局违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿要求。

第二章　简易程序

第五条 违法事实确凿并有法定依据，对个人处以50元以下（含本数，下同）罚款、对法人或者其他组织处以1,000元以下罚款或者警告的行政处罚的，华中能源监管局从事现场执法的人员（以下简称执法人员）可以当场作出行政处罚决定。

第六条 执法人员当场作出行政处罚决定的，执法人员不得少于2人。

第七条 简易程序的实施步骤：

(一)出示证件，表明身份。适用简易程序当场查处违法行为时，执法人员应当向当事人出示能源监管行政执法证；

(二）审查确认当事人的违法事实。适用简易程序当场作出处罚决定之前，首先应该核实当事人的基本情况，并当场了解违法事实，必要时应制作询问笔录，收集必要的证据。违法事实不清的，不得给予行政处罚；

(三)告知相关权利。执法人员在当场作出行政处罚之前，应当告知当事人违法的事实、给予行政处罚的理由以及依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩、复议、诉讼等权利；

(四)听取当事人的陈述和申辩。执法人员必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由和证据成立的，应当予以采纳。执法人员不得因当事人陈述和申辩而加重处罚；

(五)制作处罚决定书。依法应当给予行政处罚的，执法人员应当场填写加盖华中能源监管局印章的《简易程序处罚决定书》。

前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及执法单位名称，并由执法人员签名或者盖章；

(六）送达。《简易程序处罚决定书》应当场交付当事人签收。当事人拒绝签字或盖章的，执法人员可依法采取留置送达等其他送达方式；

(七）收缴罚款。作出罚款行政处罚决定的，由被处罚人按《简易程序处罚决定书》的要求将罚款缴至指定银行或由执法人员当场收缴；

（八）备案。适用简易程序当场作出处罚决定后，执法人员在5日内将当事人违法行为证据、《简易程序处罚决定书》等相关材料交稽查处备案。

第八条 适用简易程序当场作出处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：

（一）依法给予20元以下罚款的；

（二）不当场收缴事后难以执行的。

第九条 适用简易程序进行处罚，当场收缴罚款的，执法人员应当在自收缴罚款之日起2日内将罚款上缴综合处，由综合处在2日内将罚款缴付指定银行。

第十条 适用简易程序的案件应当建立档案，案卷包括违法行为证据、简易程序处罚决定书等材料。    

第三章　一般程序

第一节　立案和调查

第十一条除按照本规定当场作出行政处罚外，华中能源监管局发现涉嫌违法行为，符合下列条件的，应当予以立案：

（一）有明确的违法嫌疑人；

（二）有违法事实；

（三）依法应当给予行政处罚；

（四）属于华中能源监管局管辖。

第十二条稽查处发现符合本规定第十一条规定条件的涉嫌违法行为，应当进行核查，报局领导批准后，予以立案。

其他处(室、办)发现涉嫌违法行为，应当进行初步核查。经初步核查后认为涉嫌违法行为符合本规定第十一条规定条件的，应当向稽查处提出立案建议。

立案日期为局领导批准日期。

第十三条稽查处对已经立案的涉嫌违法行为，应当组织调查。

调查应当全面、客观、公正，做到事实清楚，证据确凿、充分。

第十四条调查应当收集有关证据的原件或者原物。因客观原因不能收集原件或者原物，或者收集原件、原物确有困难的，可以收集与原件、原物核对无误的复印件、复制品、抄录件、部分样品或者证明该原件、原物的照片、录像等其他证据。

第十五条在调查过程中，稽查处发现立案事由以外的涉嫌违法行为的，应当及时报局领导决定是否对新发现的涉嫌违法行为一并进行调查。

第十六条调查终结，稽查处应当提出调查报告。调查报告应当包括被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实和证据、对涉嫌违法行为的定性意见、处理建议及其法律依据等内容。

第十七条调查应当自批准立案之日起60日内终结。案情复杂，60日内不能终结的，报局领导批准后，可以延长30日。

第十八条稽查处应当自调查终结之日起10日内，将调查报告、相关证据和其他有关材料送综合处审查。

第十九条已经移送综合处审查的案件，综合处要求补充调查或者重新调查的，稽查处应当及时组织补充调查或者重新调查。补充调查或者重新调查应当自综合处要求调查之日起30日内终结。

第二节　审查和决定

第二十条综合处应当对稽查处移送的调查报告、相关证据和其他有关材料进行审查。审查包括下列内容：

（一）事实是否清楚；

（二）证据是否确凿、充分；

（三）定性是否准确；

（四）调查程序是否合法；

（五）适用法律、法规、规章是否正确；

（六）处理建议是否适当。

第二十一条　综合处审查完毕，应当出具审查报告。审查报告应当按照下列规定提出审查意见：

（一）事实清楚，证据确凿、充分，定性准确，程序合法，适用法律、法规和规章正确，处罚种类、幅度适当的，提出审查同意意见，送行政处罚委员会决定；

（二）事实清楚，证据确凿、充分，程序合法，但是定性不准，适用法律、法规和规章错误，处罚种类或者幅度不当的，提出审查修改意见，送行政处罚委员会决定；

（三）事实不清、证据不足、程序不合法的，提出纠正意见，退回稽查处补充调查或者重新调查。

第二十二条审查应当自稽查处移送案件之日起30日内完毕。30日内不能审查完毕的，报局领导批准后，可以延长30日。

第二十三条华中能源监管局设立行政处罚委员会，负责作出行政处罚决定。

行政处罚委员会由局领导，各处（室、办）负责人组成。

稽查处承担行政处罚委员办公室的职责，负责行政处罚委员会的日常事务。

第二十四条行政处罚委员会审查稽查处提交的调查报告、综合处提交的审查报告和其他材料，根据不同情况，分别作出下列决定：

（一）确有应当受到行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；

（二）违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；

（三）违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；

（四）违法行为已经涉嫌构成犯罪的，移送司法机关。

第二十五条行政处罚委员会作出行政处罚决定的，经局领导签署后，制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项：

（一）当事人的姓名或者名称、地址；

（二）违反法律、法规或者规章的事实和证据；

（三）行政处罚的种类和依据；

（四）行政处罚的履行方式和期限；

（五）不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；

（六）作出行政处罚决定的日期。

行政处罚决定书必须盖有印章。

第二十六条华中能源监管局在作出行政处罚决定之前，未依法向当事人告知其违法的事实、给予行政处罚的理由及依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当事人放弃陈述或者申辩权利的除外。

第二十七条华中能源监管局作出的行政处罚决定，应当按照政府信息公开规定向社会公开。

第三节　听　　证

第二十八条　行政处罚委员会作出吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，稽查处应当告知当事人有要求举行听证的权利。当事人要求听证的，应当在收到告知后5日内提出，逾期未提出的，视为放弃听证要求。

前款所称较大数额罚款，是指对个人作出5000元以上罚款，对法人或者其他组织作出50万元以上罚款。

第二十九条稽查处应当在当事人提出听证要求后20日内组织听证。

第三十条听证结束后，稽查处应当将听证笔录等材料提交行政处罚委员会，由行政处罚委员会依据本规定第二十六条的规定，作出决定。

第四章　附　　则

第三十一条 本规定中有关“5日”、“10日”的规定是指工作日，不含节假日。

第三十二条涉及行政处罚的其他事项，本规定未作规定的，适用国家有关行政处罚的其他规定。

第三十三条 本规定自印发之日起施行